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【采风稿件】“红柳地”上演的“内控建设”奇迹

发布时间: 2019-12-02   点击量:674次, 作者:张家峁矿业公司 张志远 分享到:

    7年多时间,30000多公里的行程,60多场次的专题调研,35家企事业单位的对标学习,160多万张自评测试表的穿行跟踪测试,这是红柳林矿业公司在内控体系建设上付出的艰辛与努力,也是他们默默耕耘、执着投入中交出的最有说服力的成绩单。
    自2012年成为内控建设试点单位以来,红柳林矿业公司积极响应股份公司及陕北矿业公司要求,不断对标先进企业、建立健全内控体系,取得了内控缺陷由对标初期的132条下降到2条、重大缺陷一直保持为零的重大突破。
    该公司结合自身不断摸索、不断总结,提炼出了具有红柳林特色理念对标、管理对标、培训对标、文化对标,激活了内控体系建设,在广袤的“红柳地”上演了“内控建设”的奇迹。


理念对标让内控体系全面成型


    为推进内控建设全面覆盖成型,红柳林矿业公司引入国际先进的审计理念,以风险为导向,建立起风险管理、内部控制、内部控制评价三项层次分明的“三位一体”内控管理体系。通过梳理生产运营过程中存在的缺陷管理环节,并及时进行调整和完善,使业务环节与内控和风险管理体系相互高度契合,最终达到“1+1+1>3”的效果。
    截至目前,该公司内控体系中已识别的内外部风险点达到497个,全面涵盖生产经营相关的26个业务流程。在实际运行过程中,该公司针对各环节业务流程可能发生的风险,编制了风险识别清单,按照业务发生频率定期进行监控预警,并针对96个重大风险点制定了应对处置方案,极大地提高了风险防范能力,也意味着内控体系建设全面成型。


管理对标让过程控制按章推进


    为进一步完善内部控制体系,强化风险管理,有效控制和降低经营风险,该公司对标内控建设先进企业,逐步提升改进内控管理层面的各环节,先后根据国家规范性文件和公司发展要求,修订更新了《内部控制评价制度》等内控管理六项制度,使得内控体系工作管理责任、流程和操作更为具体明确,内控体系工作更加规范化、精细化。
    制度流程的规范让该公司风险过程控制逐步走上了正轨,使得生产经营业务能有条不紊的按章推进。该公司已经完成的涉及各部门的23本风险内控手册数据模型中,几乎涵盖了公司运营过程中的所有风险点业务,通过详尽具体的分析岗位流程实际,建立起了全过程跟进的编码明确的风险控制矩阵,环环相扣的控制措施、突发处置的临时办法让风险管控尽在掌握。


培训对标让岗位人员精于操作


    鉴于内控体系覆盖面广,牵涉部门岗位较多,该公司在成立内控推进领导小组的同时,明确提出了涉及内控参与职员的培训对标计划。依托强大的现代信息科技办公运用网络,运用QQ群、内部即时通讯软件,将参与内控体系工作推进的各层级责任人员组织带动起来,通过组织分享、个人心得的反馈,共同推动内控体系知识的积累和熟悉。
    初步了解了内控体系建设的概念及简单的推进流程后,该公司积极整合培训资源,对接行业知名内控建设咨询公司,全面开展驻矿培训及面对面座谈交流。经过大量的信息采集及实地摸排后,制定出符合该公司的内控建设培训方案,编制出层次分明的培训资料,确定了脱产专门培训、现场在岗培训、单独沟通交流培训及工作交流培训等岗位分明的综合实施计划。各层级人员特色鲜明的针对性培训让内控操作不再是纸上谈兵,从入脑到上手,内控操作更加得心应手、融会贯通。


文化对标让风险意识深入人心


    从作为试点单位伊始,红柳林矿业公司就注重借鉴对标学习行业先进做法并明确提出,内控建设不仅仅是审计部门的事,更是需要全公司职工全员参与的事,要在公司上下营造出人人都要担责的风险管控文化。该公司用加强宣传、全员学习、正向激励、负面惩处、强化应用等“五种手段”树立起架构明确的内控文化理念。
    文化的形成是个系统性工程,不是一蹴而就的简单复制。该公司在文化手册、内刊通讯等宣传刊物中精心设立风险管控专题,定期宣传内控文化理念。通过不定期的组织讲座培训、座谈交流,达到了文化全员渗透。在调度会、安办会、工作例会等重大会议中公开对内控好做法进行正向激励,对违反内控流程的典型事例进行严格惩处、通报批评,并鼓励员工将内控和风险管理理念贯彻到实际工作生活中。“五种手段”加快了内控文化的落地,更是让风险意识深入人心。
    执剑入沙场,笙歌震九州。寄言天下将,当立功与名。
    凛冽寒风中,“红柳地”的“内控建设”依然如火如荼,愈演愈烈。(作者:张志远  编辑:王玉)

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